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深交所李鸣钟:推进科技监管 提升一线监管能力


摘自中国证券报  201971

  日前,深交所副总经理李鸣钟在“2019中国上市公司论坛”上表示,从资本市场和交易所的发展历程来看,交易所的发展与科技创新始终休戚与共。交易所不仅要积极拥抱和服务科技创新,促进科技与资本融合,推动科技进步,更要积极借助科技创新实现自我变革。下一步,深交所将持续做好人工监管与科技监管的深度融合,不断提升一线监管能力。

  企业画像提示过万条年报异常点

  “近年来,深交所密切关注大数据、人工智能等新技术发展趋势,高度重视监管智能化建设,牢牢抓住金融科技创新带来的发展机遇,积极运用科技手段助力一线监管,陆续开发了覆盖公司监管、交易监管和风险监测等各业务领域的智能应用平台,推动监管经验与智能科技的深度融合,构建人力与科技融合的监管新模式。”李鸣钟表示。

  其中,企业画像是以深交所多年累积的公司监管数据资料为基础,通过自然语言处理、数据挖掘、机器学习等技术对数据进行自动运算、分类,形成风险提示标签体系,帮助一线监管人员快速把握公司特征和风险的智能化监管辅助系统,以增强线索发现、分析预警能力。企业画像项目于2016年底启动开发,目前一期、二期项目已陆续上线,已应用于上市公司日常监管、年报审查、重组审查,是深交所在科技监管方面推出的重要成果,也为后续的投资者画像、市场画像、机构画像等科技监管项目提供了经验。

  在审查辅助方面,利用机器学习技术,对交易所近年来发出的数千封年报与重组问询函进行分析,对2万条具体问题进行分类汇总,初步实现年度报告和重组方案的自动审查。企业画像对深市2000多份2018年年报进行自动审查,合计提示了14,000条异常关注点,平均每家公司约为7条,大大提高了年报审核效率和审核质量。

  目前,企业画像三期项目正在开发中,深交所将重点开发财务舞弊识别、上市公司风险评估、违规处分智能辅助、舆情智能监测分析等功能,进一步提升监管智能化。

  推进人工监管与科技监管深度融合

  “科技监管并不能完全取代一线监管,科技监管需要随着市场发展、规则变化、监管实践不断迭代升级。下一步,深交所将持续做好人工监管与科技监管的深度融合,不断提升一线监管能力。”李鸣钟表示。

  一是加强基础制度建设。系统开展自律监管规则体系适应性评估和修订工作,重点解决市场规范发展亟须的制度供给问题,健全上市公司监管及信息披露规则体系。目前,深交所已成立专项工作小组进行自律规则梳理,全面推进规范运作指引修订、行业信息披露指引体系优化、备忘录梳理等各项工作。二是加大重点领域风险防控。三是推进全链条监管。四是切实履行退市工作主体责任。

  李鸣钟表示,深交所将紧紧围绕提高上市公司质量的核心目标,持续推进科技监管提升一线监管能力,以信息披露和公司治理为监管重点,引导上市公司敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,给投资者一个真实、透明、合规的上市公司,努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。



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