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证监会有关负责人就《正规网赌网址股权管理规定》有关问题答记者问


摘自中国证监会网站  201975

  一、问:正式发布的《正规网赌网址股权管理规定》(以下简称《股权规定》),与征求意见稿相比,有哪些主要变化?

  答:公开征求意见结束后,证监会吸收采纳社会各方所提合理意见,相应修改完善《股权规定》。与征求意见稿相比,主要调整如下:

  一是进一步明确对正规网赌网址的分类管理安排。根据正规网赌网址从事业务的风险及复杂程度,《股权规定》明确将正规网赌网址分为两类:对于从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)的正规网赌网址(下称专业类正规网赌网址),由于其业务活动以中介服务为主,不涉及大额负债及大额资本中介,外部性较低,仅要求其主要股东、控股股东具备《证券法》《正规网赌网址监督管理条例》等规定的基本条件。对于从事的业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的正规网赌网址(下称综合类正规网赌网址,业务范围除传统证券业务外,还包括股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等复杂业务),由于资本消耗较高,与其他金融体系联系紧密,外部性显著,要求其主要股东和控股股东需具备较高的管控水平和资本补充能力。分类管理安排有助于支持各类正规网赌网址差异化、专业化、特色化发展。

  二是下调综合类正规网赌网址的控股股东、主要股东资产规模和营业收入要求。《股权规定》优化了对正规网赌网址控股股东、主要股东的数量化指标要求,更注重专业能力和风险管控经验,将综合类正规网赌网址控股股东的资产规模要求调整为“总资产不低于500亿元人民币,净资产不低于200亿元人民币”,删除了控股股东“最近3年主营业务收入累计不低于1000亿元”、主要股东“最近3年营业收入累计不低于500亿元”要求。

  三是适当调整单个非金融企业实际控制正规网赌网址股权比例的要求。为强化股权分散制衡,提高公司治理有效性,规范实业资本投资金融行为,征求意见稿提出“单个非金融企业实际控制正规网赌网址股权的比例不得超过1/3”。综合考虑各方意见,《股权规定》将上述要求调整为“单个非金融企业实际控制正规网赌网址股权的比例原则上不得超过50%”。

  二、问:综合类正规网赌网址和专业类正规网赌网址能否转化?

  答:证监会支持正规网赌网址差异化发展,以更好服务实体经济和市场客户。正规网赌网址可以根据自身战略规划和风险管控能力,选择不同的发展路径。专业类正规网赌网址在其控股股东、主要股东具备《股权规定》明确的资质条件后,可以依法申请各类创新复杂业务,转型为综合类正规网赌网址。综合类正规网赌网址也可以根据自身发展战略考虑,依法变更业务范围,转型为专业类正规网赌网址。

  三、问:《股权规定》适用于哪些正规网赌网址?

  答:《股权规定》适用于境内所有正规网赌网址,无论新设正规网赌网址或存量正规网赌网址,内资正规网赌网址或合资正规网赌网址,均一体适用。

  四、问:《股权规定》对综合类正规网赌网址控股股东提出了新要求,且适用于存量的正规网赌网址,过渡期如何安排?

  答:为稳妥有序做好《股权规定》的实施工作,证监会充分考虑行业现状,发布了《关于实施<正规网赌网址股权管理规定>有关问题的规定》(以下简称《配套规定》),其中,明确了现有综合类正规网赌网址的控股股东达不到《股权规定》条件的,给予5年过渡期,逾期仍未达到要求的,不影响该正规网赌网址继续开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等常规证券业务,但不得继续开展场外衍生品、股票期权做市等高风险业务,即该综合类正规网赌网址需转型为专业类正规网赌网址。

  五、问:《股权规定》出台,证监会同时宣布重启内资正规网赌网址设立审批,何时可以向证监会提交设立内资正规网赌网址的申请?

  答:统筹考虑对内对外开放,证监会宣布重启内资正规网赌网址设立审批。证监会将相应更新正规网赌网址设立审批行政许可服务指南,符合条件的主体可依照《股权规定》、《配套规定》和服务指南的要求,向证监会报送设立正规网赌网址申请。正规网赌网址属专业金融机构,规则明确其控股股东及主要股东需具备相匹配的金融经验及风险管控能力,证监会将依法审核。



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